近期，兩項源自2011年的光伏漿料核心技術(shù)專利被宣告無效，引起業(yè)內(nèi)廣泛關(guān)注。兩項核心技術(shù)專利源自杜邦，屬于“鉛-碲-鋰-氧化物”玻璃料體系，是光伏金屬化領(lǐng)域名副其實的開拓性原始創(chuàng)新，由上市公司帝科股份(證券代碼：300842.SZ)關(guān)聯(lián)公司浙江索特整體收購杜邦光伏銀漿資產(chǎn)及技術(shù)后，浙江索特美國全資子公司太陽帕斯特有限責任公司持有。十余年來，該專利技術(shù)的底層機理不僅經(jīng)受全球光伏產(chǎn)業(yè)的高強度商業(yè)驗證，在歐洲(代表專利號：EP2566825B1)、日本(代表專利號：JP5711359B2)、韓國(代表專利號：KR101569566B1)、美國(代表專利號：US8889979B2)等主要國家獲得授權(quán)并維持穩(wěn)定有效。可以說，這兩項專利在國際市場的廣泛認可，早已充分印證該技術(shù)的深厚含金量。
那么為何在近期中國國家知識產(chǎn)權(quán)局的無效審查中，關(guān)于這兩項核心技術(shù)專利的審查尺度會產(chǎn)生分歧，并且在網(wǎng)絡上引發(fā)多位專業(yè)人士在法理維度上的探討呢?答案是國家知識產(chǎn)權(quán)局對于該核心專利的說明書能否覆蓋權(quán)利要求范圍的審查標準問題。
護航底層技術(shù)原創(chuàng)生態(tài)，莫讓“咬文嚼字”成為光伏技術(shù)創(chuàng)新的“阿喀琉斯之踵”
當前，中國光伏行業(yè)正處于穿越周期的關(guān)鍵節(jié)點，全行業(yè)都在強力呼喚“反內(nèi)卷”與高質(zhì)量發(fā)展。然而，真正的“反內(nèi)卷”絕不能僅僅停留在產(chǎn)能與價格層面的表象自律，其最根本的破局之鑰，在于建立并維護對底層核心技術(shù)強有力的保護機制。
若在高科技重研發(fā)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)中，極高的原始創(chuàng)新成本可以被低廉的“紙面邏輯游戲”所解構(gòu)，將不可避免地引發(fā)產(chǎn)業(yè)的逆向淘汰。底層專利壁壘僅憑文字論證就可輕易瓦解，行業(yè)開拓者通過高昂研發(fā)投入所取得的領(lǐng)先技術(shù)與毛利率優(yōu)勢，將極易被競爭對手通過逆向研發(fā)等手段迅速拉平，進而導致光伏行業(yè)再次跌入產(chǎn)品同質(zhì)化與微利的過剩困境。
這種對原始創(chuàng)新的輕視一旦形成風氣，將導致資本不再愿意承擔“從0到1”的基礎(chǔ)材料研發(fā)風險，轉(zhuǎn)而集中涌向“短平快”，最終造成全行業(yè)核心創(chuàng)新動力的實質(zhì)性退化。
在“十五五”及更長遠的宏觀周期內(nèi)，光伏產(chǎn)業(yè)鏈只有確立與底層技術(shù)含金量相對等、穩(wěn)定且可預期的知識產(chǎn)權(quán)保護尺度，才能從根本上阻斷單純依靠低價仿制的惡性“內(nèi)卷”循環(huán)，讓真正具備技術(shù)壁壘與研發(fā)底蘊的企業(yè)脫穎而出，進而保障光伏行業(yè)在未來實現(xiàn)高質(zhì)量的可持續(xù)發(fā)展。
審查尺度的法理爭議源于科學規(guī)律分歧，知識產(chǎn)權(quán)應具有常識可預期性
對于具有開拓性的基礎(chǔ)化學與材料領(lǐng)域發(fā)明，國際通行審查(如歐洲專利局)通常遵循“基于公知常識的合理推斷”原則，即認可本領(lǐng)域普通技術(shù)人員基于基礎(chǔ)化學原理、掌握的現(xiàn)有技術(shù)和一般實驗條件，能夠從說明書中概括出權(quán)利要求的范圍。 然而此次國內(nèi)的階段性審查中，相關(guān)機構(gòu)基于《專利法》第26條第4款，對說明書的實施例覆蓋提出了嚴苛的“字面要求”。
對此，多位光伏行業(yè)的業(yè)內(nèi)專業(yè)人士對此持不同觀點，認為核心專利技術(shù)更應關(guān)注的是其專利的貢獻程度、審查標準的連貫性與可預期性，例如：
1、專利保護與權(quán)利人貢獻的匹配性。 應站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，基于本領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)的整體教導和說明書公開的內(nèi)容進行綜合判斷，對于行業(yè)公認的開創(chuàng)性的發(fā)明，應謹慎字面要求的形式條款。
2、專利歷史認定的一致性。針對同一件核心專利，國內(nèi)權(quán)威復審機構(gòu)曾在2018年針對公司相同的法律條款質(zhì)疑時，明確駁回請求人的無效主張及“技術(shù)人員難以預見任意比例的鉛、碲、鋰氧化物均能解決本專利的技術(shù)問題”理由，維持公司專利的全部有效。當時的審查專家清晰指出，針對此類底層創(chuàng)新，在玻璃料主要的必需組分確定之后，各組分含量的選取對于本領(lǐng)域技術(shù)人員是容易的。
3、舉證責任的平衡。 2018年的審查邏輯強調(diào)，提出質(zhì)疑的請求人需承擔實質(zhì)性的舉證責任。而在近期的部分實務探討中，僅憑“端點無對應實施例”的字面質(zhì)疑，而沒有承擔任何實質(zhì)性的舉證責任，便引發(fā)該專利效力波動，這在一定程度上打破了舉證責任的平衡。
警惕“唯字面論”推高行業(yè)創(chuàng)新成本，龍頭示范堅定推動下一階段復核程序
在光伏行業(yè)乃至所有的高科技產(chǎn)業(yè)中，開辟一個全新的技術(shù)創(chuàng)新體系，往往需要歷時數(shù)年、經(jīng)歷成千上萬次配方的失敗。若這種“從0到1”的高風險底層創(chuàng)新，輕而易舉被紙面上的文字邏輯游戲或低成本的口頭質(zhì)疑所解構(gòu)，將不可避免地導致資源向“短平快”的微調(diào)改型傾斜。
這也是為何該上市公司公告發(fā)布后，多位業(yè)內(nèi)人士感到大為不解的原因。據(jù)專業(yè)人士透露，該項審查意見不僅是對真正付出高昂研發(fā)成本的開拓者的“懲罰”，并在獎勵那些僅靠文字游戲和低成本口頭質(zhì)疑的“食利者”，嚴重推高此后的創(chuàng)新邊際成本，如此一來或加劇光伏行業(yè)短平快的拿來主義現(xiàn)象盛行。
新能源行業(yè)是我國享譽國際的優(yōu)勢行業(yè)，經(jīng)歷產(chǎn)能過剩、周期下行再復蘇后，行業(yè)以反內(nèi)卷的堅決韌性，破除此前惡性競爭格局。而相關(guān)復審機構(gòu)的階段性審查意見，與光伏行業(yè)推行的反內(nèi)卷核心思想相悖。
面對當前針對特定專利的階段性尺度分歧，帝科股份并不認同，并將依法啟動更高層級的復核程序。不難看出，公司認為并堅信相關(guān)權(quán)威司法與行政體系能夠在保護創(chuàng)新激勵與防止權(quán)利濫用之間尋找合理的平衡點。
